AFSA опубликовал списки основных правонарушений и типологических исследований для лучшего понимания угроз, вызванных отмыванием денег и финансированием терроризма со стороны соответствующих участников МФЦА
AFSA будучи надзорным органом стремится поддерживать режим, который служит существенным сдерживающим фактором для любых преступных элементов, включая отмывателей денег и лиц, желающих каким-либо образом содействовать террористическим актам. AFSA администрирует и обеспечивает соблюдение законодательства МФЦА в целях противодействия отмывания денег (AML) и финансирования терроризма (CFT). В связи с этим AFSA публикует списки основных правонарушений и типологических исследований для лучшего понимания угроз, вызванных отмыванием денег и финансированием терроризма со стороны соответствующих участников МФЦА.
Список основных правонарушений
Список основных правонарушений, связанных с отмыванием денег и финансированием терроризма со ссылками на соответствующие статьи Уголовного кодекса Республики Казахстан, был принят AFSA на основании обозначенных категорий преступлений, определенных в Рекомендациях Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF) (2019).
В соответствии с Р.3 и Р.5 Рекомендаций FATF, преступления, связанные с отмыванием денег и финансированием терроризма, должны быть криминализированы на основе Венской конвенции, Палермской конвенции и Конвенции о финансировании терроризма. Страны должны относить такое преступление как отмывание денег к серьезным правонарушениям с тем, чтобы охватить как можно более широкий круг основных правонарушений.
Список типологических исследований
Типологические отчеты о методах отмывания денег (ОД) и финансирования терроризма (ФТ) могут помочь всем заинтересованным сторонам в сфере противодействия отмыванию денег и финансирования терроризма лучше понять природу существующих и возникающих угроз этих видов преступлений и разработать эффективные стратегии для борьбы с подобными угрозами. Отчеты о типологических исследованиях общедоступны на веб-ресурсах FATF и региональных групп по типу FATF (FSRB). В этих документах приводятся примеры методов и тенденций ОД и ФТ, пояснения мер по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, а также общее описание типологий и тематических исследований. Эти образцы типологических исследований помогут финансовым учреждениям и нефинансовым предприятиям в выявлении, оценке и понимании рисков отмывания денег и финансирования терроризма, а также в выявлении и борьбе с такими видами преступлений.
В настоящее время AFSA не имеет своих практических образцов отчетов о типологии таких преступлений, как отмывание денег и финансирование терроризма, и настоятельно рекомендует использовать в качестве руководства список типологических исследований FATF и FSRB.
