Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг пересматривает требования к финансовым и вспомогательным услугам, подлежащим мониторингу, в целях противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма

В целях дальнейшего наставления и оказания помощи по вопросам, связанным с противодействием отмыванию денег и финансированием терроризма, Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) обращает внимание Участников Международного финансового центра «Астана» (МФЦА) на следующее:

(1) Перечень финансовых и вспомогательных услуг, подлежащих мониторингу в целях противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма.
30 декабря 2020 года Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг утвердил пересмотренный Перечень финансовых и вспомогательных услуг, подлежащих мониторингу, в целях противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) (Перечень). Перечень включает регулируемую деятельность, рыночную деятельность, вспомогательные услуги и установленные нефинансовые предприятия, и профессии (УНФПП), указанные в Общих правилах МФЦА и Глоссарии МФЦА.
Данный перечень был разработан в соответствии с Законом Республики Казахстан о ПОД/ФТ (подпункт 19) пункта 1 статьи 3) и Правилами МФЦА по ПОД/ФТ (раздел 2.1 (b).

(2) Руководство по Надлежащей проверке клиента
30 декабря 2020 года AFSA утвердил Руководство (Требования) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, применимое к надлежащей проверке клиентов в случаях, когда Участники МФЦА (Соответствующие лица) устанавливают дистанционные деловые отношения с клиентами по согласованию с Министерством финансов Республики Казахстан (Руководство по НПК).
Руководство по НПК охватывает соответствующие требования Закона Казахстана о ПОД / ФТ, Правил МФЦА и Руководства по ПОД/ФТ в отношении программ оценки рисков, идентификации и верификации клиентов, а также мер дистанционного НПК, которые должны быть внедрены в политики, средства контроля и процедуры ПОД/ФТ Соответствующих лиц.

(3) Дополнения к руководству по ПОД/ФТ
30 декабря 2020 года AFSA утвердил поправки к Руководству (Требованиям), применимым к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для субъектов финансового мониторинга МФЦА (Соответствующие лица) по согласованию с Министерством финансов Республики Казахстан (Руководство по ПОД).
Поправки к Руководству по ПОД / ФТ разработаны в соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона о ПОД / ФТ Республики Казахстана и другими поправками к Закону о ПОД / ФТ, подписанными Президентом Республики Казахстан 13 мая 2020 года.

Поправки к Руководству по ПОД/ФТ включают:

• Применение требований Руководства ко всем соответствующим участникам МФЦА
• Обязательства принять меры по замораживанию операций с деньгами и / или иным имуществом.

Требования по классификации операций клиентов как сложных, необычно крупных и других необычных с учетом типологий, схем и методов отмывания денег / финансирования терроризма (ОД / ФТ).

• Новые требования к управлению рисками ОД / ФТ.
• Обязанность предоставлять результаты оценки рисков ОД / ФТ по запросу ПФР и AFSA.
• Обязательства по проведению Надлежащей проверки клиентов, включая проверки и просмотр, по крайней мере, по следующим спискам:
  – Список лиц, причастных к террористической деятельности.
  – Список лиц и организаций, связанных с финансированием терроризма и экстремизма,
  – Список лиц и организаций, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения.
• Новая ссылка на Перечень государств с льготным налогообложением вместо Списка оффшорных зон.
• Новая ссылка на Перечень признаков необычных и подозрительных операций, утвержденный ПФР (Постановление Правительства № 1484 было отменено).
• Новое требование в отношении операций клиента, которые подлежат изучению.

 Если у вас возникнут вопросы, направляйте их по адресу [email protected].