В AFSA прошел тренинг на тему санкций для комплаенс сообщества
Тренинг «Санкции: международные и региональные аспекты» прошел в Международном финансовом центре «Астана» (МФЦА). Семинар собрал сообщество профессионалов в области комплаенс и противодействия отмыванию денег (ПОД), в том числе участников МФЦА. Основное внимание было уделено санкционным режимам, применяемым Великобританией и США.
Мероприятие организовали посольство Великобритании в Астане, Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA), а также юридические компании Eldwick Law, Outer Temple и Unicase.
Тренинг был призван передать его участникам знания и навыки, необходимые для эффективной адаптации к происходящим изменениям. В ходе обучения были рассмотрены такие темы, как назначенные лица[1], собственность и контроль, финансовые и торговые санкции, правоприменение и комплаенс в контексте Великобритании, роль санкций в судебных и арбитражных разбирательствах, а также был представлен обзор вторичных санкций в контексте США.
Управляющий партнер Unicase Law Артем Тимошенко: «Тема тренинга представляется мне очень актуальной и интересной, поскольку экономические санкции как вид государственной политики являются одной из наиболее проблемных тем в контексте международных отношений. Сегодня мы можем наблюдать, что в большинстве стран нет специального национального законодательства, определяющего правила поведения внутри страны, чтобы соблюдать санкционный режим и не попасть под вторичные санкции, но есть множество обязательств для неподсанкционных стран, например, следование новым правилам торговли. В связи с растущим спросом со стороны клиентов к Unicase на предмет соблюдения и понимания экономических санкций я убежден, что это отличная возможность для местного бизнеса создать новые методы и алгоритмы должной осмотрительности».
Адвокат Outer Temple Chambers Алекс Хэйнс: «Тренинг призван помочь участникам повысить эффективность своей повседневной практики, чтобы они могли предоставлять своим клиентам наиболее выгодные услуги».
Рашид Гайсин, партнер Eldwick London Officе: «За последние 10 месяцев я много ездил по региону, включая Казахстан, Узбекистан, Турцию и Объединенные Арабские Эмираты. Везде нас спрашивали о санкциях, их применении, последствиях несоблюдения и т. д. Мы подумали, что было бы здорово организовать специальный тренинг, чтобы разобраться во многих сложных вопросах. Так и возникла идея того, что мы планируем обсудить сейчас в Астане».
Системы контроля МФЦА в области ПОД/ФТ[2] и санкций представляют собой риск-ориентированную модель надзора, включающую в себя основные направления профилактики и защиты. К ним относятся такие меры, как проведение комплексной проверки и раскрытие информации о конечных бенефициарных собственниках на этапах регистрации и лицензирования компаний; руководители компаний проходят проверку на профессиональное соответствие, а сотрудники, ответственные за отчетность об отмывании денег, проходят собеседование, чтобы убедиться в их профпригодности и соответствии высоким регуляторным стандартам; компаниям присваиваются соответствующие рейтинги риска и, при необходимости, предписываются «Программы снижения рисков» (ПСР), которые представляют собой список требований и рекомендаций для компании-заявителя. Только после обязательного выполнения компанией ПСР она может приступить к работе в Центре. Впоследствии компании передаются под наблюдение кейс-менеджеров, которые осуществляют постоянный мониторинг, проводя дистанционные и выездные плановые и внеплановые проверки. Важно отметить, что AFSA обладает достаточными полномочиями, включая право требовать любую информацию и налагать различные дисциплинарные и финансовые санкции соразмерного характера за несоблюдение требований МФЦА по ПОД/ФТ.
Генеральный директор AFSA Нурхат Кушимов: «Получение региональных и международных знаний о санкциях помогает усилить защиту от рисков. Обмениваясь знаниями и опытом в отношении санкционных режимов, которые развиваются столь быстрыми темпами, как сегодня, мы помогаем юрисдикциям продолжать обеспечивать справедливые и прозрачные финансовые рынки и рынки капитала».
Справочно:
Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.
В МФЦА зарегистрированы более 2700 компаний-участников из 78 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz
Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция с благоприятной правовой и регуляторной средой и развитой инфраструктурой для открытия и ведения бизнеса, привлечения инвестиций, создания рабочих мест и развития экономики Казахстана. www.aifc.kz
Контактная информация:
Департамент по связям с общественностью и коммуникациям
+7 (717) 264 73 43; +7 7172 61-37-45
[1] Лицо, назначенное лицензированной компанией для выполнения назначенной функции.
[2] Противодействие отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ).
