AFSA халықаралық стандарттар мен тиімділік сәйкестігіне қол жеткізу үшін заңнамаға өзгерістер енгізу бойынша жұмысты жалғастыруда
2023 жылғы 1 қаңтардан бастап АХҚО-да келесі өзгерістер күшіне енді:
- АЖ/ТҚҚІ мәселелері бойынша бірқатар заңнамалық актілер;
- алымдар мен төлемдер жөніндегі ережелер.
АХҚО-ның барлық тиісті қатысушылары осы түзетулермен танысуы тиіс. Барлық ұсыныстар қоғамдық консультациялардың тиісті кезеңдерінде көпшілікке қол жетімді болды.
АЖ/ТҚҚІ ережелеріне түзетулер
2021 жылғы желтоқсанда AFSA АХҚО-ның ақшаны жылыстатуға, терроризмді қаржыландыруға және санкцияларға қарсы күрес жөніндегі қағидаларына (АХҚО-ның АЖ/ТҚҚІ бойынша қағидалары) АХҚО жүйесінің АЖ/ТҚҚІ саласындағы ақшаны жылыстатуға қарсы күрестің қаржылық шараларын әзірлеу тобының (ФАТФ) ұсынымдарына сәйкестігін күшейту үшін түзетулер енгізді.
Осы жұмысты жалғастыру үшін 2022 жылғы желтоқсанда AFSA АХҚО-ның мынадай актілеріне түзетулер енгізді:
- Қаржылық қызметтер туралы негіздемелік ережелер (FSFR);
- Компаниялар туралы ережелер;
- Қорлар туралы ережелер;
- Шектеулі серіктестіктер туралы ереже;
- Қарапайым серіктестік ережелері;
- Жауапкершілігі шектеулі серіктестік ережелері; және
- АХҚО глоссарийі.
Енгізілген өзгерістер AFSA-ның АЖ/ТҚҚІ саласындағы қадағалау өкілеттіктерін айқынырақ анықтайды. AFSA АХҚО қатысушыларының тексерулер жүргізу, тиісті ықпал ету шараларын қабылдау және санкциялар салу арқылы АХҚО-ның АЖ/ТҚҚІ бойынша ережелерін сақтауын бақылауды және қадағалауды жүзеге асыратыны тікелей көзделген.
Заңды тұлғалар туралы актілерге өзгерістер енгізілді. Басқа өзгерістермен қатар, АХҚО-да тіркелген қатысушы кеңсесінде құрылтайшылардың, серіктестердің және бенефициарлық иелердің тізілімінің болуы және жүргізілуі туралы талап енгізілді. Қатысушы өзінің бенефициарлық иесіне қатысты кез келген өзгерістер туралы тиісті хабарлау мерзімі қысқартылды (30-дан 14 күнге дейін).
Бенефициарлық меншік иесін анықтау үшін шекті мән де енгізіледі. Бенефициарлық меншік иелерін анықтауға AFSA талап ететін тәсіл тәуекелге бағытталған тәсілге әлі негізделген, FATF ұсынылған 25% шегі қабылданады.
Түзетулер 2023 жылдың 1 қаңтарында күшіне енді.
Алымдар мен төлемдер жөніндегі Ережелерге түзетулер
AFSA 2022 стратегиясы алымдар мен төлемдер ережелеріне түзетулер енгізуді қарастырды. Осы түзетулерді енгізу осы жұмыс бағытының 2-ші кезеңін білдіріп, келесі өзгерістерді қамтиды:
а) Биржаны Басқару және Клирингтік Палатаны басқару жөніндегі қызметтің нарықтық түрлерін жүзеге асыруды қадағалау үшін алымның қайта қаралған сомасы;
б) АХҚО мүшелері болып табылмайтын танылған қатысушыларды және АХҚО мүшелері болып табылмайтын танылған нарықтық институттарды қадағалау үшін алынатын алым;
в) қорды және коммерциялық емес тіркелген ұйымды тіркеу және пост-тіркеу қызметтері үшін алымның ұлғаюы;
г) тіркеуші кеңсесіне есеп бергені және уақтылы ұсынбағаны үшін алымдар;
д) АФСА-ның талаптарды және басқа да жеңілдіктерді қолданудың күшін жою немесе өзгерту туралы өтінім бергені үшін алымдардың белгілі бір сомалары (осында қол жетімді)
е) қосалқы қызметтерді жүзеге асыруға өтінім бергені үшін алымдарға қатысты айқындық енгізу.
Алымдар мен төлемдер жөніндегі Ережелерге түзетулерді енгізу нәтижесінде мыналар күтіледі:
а) нарықтық қызмет көрсеткіштеріне байланысты Биржаны Басқару және Клирингтік Палатаны басқару жөніндегі қызметтің нарықтық түрлерін жүзеге асыруды қадағалау үшін үйлесімді алым белгілеу;
б) АХҚО мүшелері болып табылмайтын танылған қатысушылардың нарықтық қызметін ынталандыру, АХҚО мүшелері болып табылмайтын танылған нарықтық институттарды қадағалау үшін алымдарды алу;
в) белсенді қорларды және коммерциялық емес тіркелген ұйымдарды тіркеуді қамтамасыз ету, қадағалау жөніндегі күш-жігерді қысқарту, беделді тәуекелді басқару;
г) АХҚО қатысушыларының АХҚО актілерінің талаптарын сақтауын ынталандыру;
д) АФСА-ның талаптарды және басқа да жеңілдіктерді қолданудың күшін жою немесе өзгерту туралы өтінім бергені үшін алымдарға қатысты айқындық енгізу;
е) қосалқы қызметтерді жүзеге асыруға өтінім бергені үшін алымдарға қатысты айқындық енгізу.
Түзетулер 2023 жылдың 1 қаңтарында күшіне енді.
Анықтамалық ақпарат:
«Астана» халықаралық қаржы орталығының қаржылық қызметтер көрсетуді реттеу жөніндегі Комитеті» (AFSA) «Астана» Халықаралық қаржы орталығы туралы» Қазақстан Республикасы Конституциялық Заңына сай құрылған АХҚО тәуелсіз реттеушісі. АХҚО-дағы қаржы қызметтерін реттеумен айналысады. АХҚО Ережелері қаржылық компаниялар мен нарықтық мекемелерге лицензия беру, тіркеу, аккредитация секілді мәселелерді қамтиды.
АХҚО-да 67 елден 1600-ден астам қатысушы компания тіркелген. Бұл компаниялар банктік, сақтандыру, инвестициялық, кәсіби және басқа қызметтерді ұсынады. АХҚО ұсынатын қаржылық қызметтер спектрін Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай сияқты және өзге де сынды әлемнің бұрыннан қалыптасқан қаржы орталықтарындағы қызметтер тізімімен салыстыруға болады.
«Астана» халықаралық қаржы орталығы (АХҚО) 2018 жылы жұмысын бастаған тәуелсіз юрисдикция. 2025 жылға дейінгі Даму Cтратегиясына сәйкес АХҚО-ның негізгі міндеті ЕАЭО, Орталық Азия және Кавказ елдерін байланыстыратын әмбебап платформа ретінде бекiтiлуi.
