Оказание юридических услуг относится к «вспомогательным услугам» согласно праву и регуляторному режиму МФЦА. Для того, чтобы осуществлять эту деятельность в МФЦА, партнерство либо другое корпоративное объединение должно быть авторизировано АФСА. Полный перечень видов деятельности, подлежащих авторизации, содержится в приложении 2 к Общим правилам МФЦА. Касательно юридических лиц право МФЦА признает общие товарищества, ограниченные товарищества и товарищества с ограниченной ответственностью, созданные не в МФЦА. Вместе с тем юридическое лицо должно представить копию «действующего сертификата о регистрации в стране происхождения или аналогичный документ, заверенный уполномоченным органом в этой юрисдикции». Таким образом, минимальное требование заключается в том, что партнерство должно быть юридически признано в стране его происхождения. Стоит также отметить, что Суд МФЦА использует широкий подход к представительству интересов в нем. В целом все профессиональные юристы или адвокаты с профессиональными сертификатами из любой точки мира имеют право подать заявление в Регистр Суда МФЦА, чтобы представлять интересы сторон в Суде МФЦА. Кроме того, для того чтобы выступать в Суде МФЦА, авторизация юриста или юридической фирмы АФСА не требуется.

В целом для осуществления операций с ценными бумагами в МФЦА в качестве принципала или агента, фирма должна быть зарегистрированным участником МФЦА (как юридическое лицо, зарегистрированное в МФЦА, или как аккредитованное юридическое лицо) и должным образом авторизована АФСА. Статус члена Биржи МФЦА необходим для торговли на Бирже МФЦА в качестве дилера или брокера. Вместе с тем у брокеров, не являющихся участниками МФЦА, но авторизованных вести торговлю в своих «домашних» юрисдикциях, есть опция получить членство Биржи МФЦА путем получения признания АФСА и получения статуса «признанного участника, не являющегося участником МФЦА» или «RNAM». RNAM не требуется становиться участником МФЦА, чтобы стать членом Бирже МФЦА и торговать на Бирже МФЦА. (Для получения дополнительной информации по этим вопросам см. вопрос Как стать участником торгов AIX?)

Участник, надлежащим образом получивший лицензию в МФЦА, зарегистрированный в соответствии с Правилами МФЦА по пруденциальному регулированию инвестиционных фирм, может продавать паи от фондов, созданных за пределами МФЦА в Казахстане в целом. Такая деятельность будет подлежать регулированию как правом МФЦА, так и правом Республики Казахстан.

Мы рекомендуем, чтобы в контрактах, и в условиях исполнения контрактов которые вы заключаете с вашими клиентами было четко оговорено, что контракты и транзакции с вашими клиентами регулируются правом МФЦА, и что это подтверждается вашими клиентами в письменной форме. Если контрагент по договору не является участником МФЦА или органом МФЦА, то Акт МФЦА о контрактах не будет регулировать контракт, если это прямо не предусмотрено контрактом. Вместе с тем, если иное не предусмотрено применимым правом, стороны могут выбрать право МФЦА в качестве применимого права, включая Акт МФЦА о контрактах, указав это в контракте.

Участник, надлежащим образом получивший лицензию в МФЦА, в целом может оказывать финансовые и другие услуги клиентам по всему Казахстану, однако, ввиду того, что такая деятельность может подлежать регулированию, к примеру Национальным Банком Республики Казахстан, мы настоятельно рекомендуем участникам МФЦА получить независимую юридическую консультацию по вопросу необходимости получения дополнительной лицензии или регистрации от данного органа. Пожалуйста, примите к сведению, что Участник МФЦА также будет предметом действия права Республики Казахстан (не только право МФЦА) в части открытия филиала или дочерней компании в Казахстане за пределами территории МФЦА.

Участник, надлежащим образом получивший лицензию в МФЦА, в целом может оказывать финансовые и другие услуги клиентам по всему Казахстану, однако, ввиду того, что такая деятельность может подлежать регулированию, к примеру Национальным Банком Республики Казахстан, мы настоятельно рекомендуем участникам МФЦА получить независимую юридическую консультацию по вопросу необходимости получения дополнительной лицензии или регистрации от данного органа. Если да, возможно ли осуществлять эту деятельность через филиал либо офис, например, в Алматы? В настоящее время мы полагаем, что Участник МФЦА также будет предметом действия права Республики Казахстан (не только право МФЦА) в части открытия филиала или дочерней компании в Казахстане за пределами территории МФЦА. Если да, существуют ли другие юрисдикции, признающие такую лицензию действительной? В настоящее время нет, вместе с тем, в будущем АФСА планирует внедрение так называемых «паспортных» соглашений с другими юрисдикциями в отношении оказания финансовых услуг.

Участник, надлежащим образом получивший лицензию в МФЦА, в целом может оказывать финансовые и другие услуги клиентам по всему Казахстану, однако, ввиду того, что такая деятельность может подлежать регулированию, к примеру Национальным Банком Республики Казахстан, мы настоятельно рекомендуем участникам МФЦА получить независимую юридическую консультацию по вопросу необходимости получения дополнительной лицензии или регистрации от данного органа. Некоторые виды деятельности разрешены и не регулируются правом МФЦА, при этом такие виды деятельности, осуществляемые Участниками МФЦА в Казахстане и вне МФЦА, могут подлежать регулированию законодательством Республики Казахстан. Например, компания с головным офисом в МФЦА, осуществляющая деятельность по недропользованию, подлежит регулированию Регистратором компаний МФЦА в части корпоративного права, тогда как сама деятельность этой компании будет регулироваться соответствующим законодательством Республики Казахстан. Участники МФЦА могут предлагать услуги через офисы в МФЦА в юрисдикции за пределами Казахстана, если они делают это в соответствии с правом соответствующих юрисдикций.

За исключением некоторых случаев Компания/Партнерство обязано иметь офис, зарегистрированный в МФЦА, на адрес которого будет возможно отправлять всю корреспонденцию и уведомления. Требования по минимальному количеству работников в МФЦА отсутствуют. Помимо этого, требования постоянного проживания могут применяться лицам, осуществляющим некоторые ключевые функции. Например, если в соответствии с правом МФЦА ваша фирма в обязательном порядке назначает сотрудника, ответственного за предотвращение легализации (отмывания) доходов. Данный сотрудник должен быть резидентом Республики Казахстан. В качестве еще одного примера, если вы осуществляете деятельностью представительства, в таком случае вы обязаны назначить резидента на позицию Основного Представителя. Нужно также учитывать, что в соответствии с правом МФЦА, Участник МФЦА обязан вести свою основную деятельность в МФЦА, в этом смысле иметь адекватное количество ресурсов, включая персонал, находящийся в МФЦА.

За небольшим исключением, Участник МФЦА должен иметь зарегистрированный офис на территории МФЦА, который будет являться местом осуществления его деятельности.

Получить статус Участника МФЦА и вести деятельность возможно путем создания нового юридического лица, зарегистрированного в соответствии с правом МФЦА или «аккредитации» в МФЦА юридического лица, зарегистрированного в другой юрисдикции.

Группа по развитию бизнеса МФЦА, структурное подразделение Администрации МФЦА, является первым контактным лицом для всех организаций, заинтересованных в регистрации в МФЦА. У нас есть специальная команда сотрудников по развитию бизнеса, которые готовы оказать содействие в процессе регистрации. Офис Регистратора компаний входит в структуру АФСА, но действует независимо от регуляторных и надзорных функций АФСА. Офис Регистратора компаний отвечает за регистрацию новых юридических лиц в МФЦА, зарегистрированных в соответствии с правом МФЦА, и филиалов/представительств юридических лиц, зарегистрированных в других юрисдикциях. Потенциальные Участники МФЦА, намеренные осуществлять регулируемые финансовые или вспомогательные услуги, должны сначала получить соответствующую лицензию от АФСА. Однако вся процедура разработана в виде концепции «одного окна» в целях повышения эффективности и снижения нагрузки на заявителей. Существует возможность прохождения процесса регистрации через портал самообслуживания: https://digitalresident.kz/.

Отличительной чертой английского общего права является использование гибкого и транспарентного подхода к разрешению споров, а также приоритетность защиты прав и интересов инвесторов. МФЦА представляет независимый регуляторный режим, который обеспечивает справедливость и эффективность финансового рынка. Одним из мотивирующих факторов для участников МФЦА являются освобождение участников МФЦА от уплаты от корпоративного подоходного налога по доходам, полученных от оказания в МФЦА следующих финансовых услуг: 1) банковские услуги исламского банка; 2) услуги перестрахования и страховые брокерские услуги; 3) услуги по инвестиционному управлению активами инвестиционных фондов, их учету и хранению, а также обеспечению выпуска, размещения, обращения, выкупа и погашения ценных бумаг инвестиционных фондов; 4) брокерские и (или) дилерские, андеррайтинговые услуги; 5) другие финансовые услуги, определяемые актами МФЦА. Кроме того, в МФЦА действует упрощенный визовый режим. В частности, МФЦА предоставляет возможность безвизового въезда в страну на срок до 30 дней гражданам стран ОЭСР, ОАЭ, Малайзии, Сингапура и Монако. Иностранные работники Участников МФЦА и члены их семей могут получить визы на срок до 5 лет с возможностью дальнейшего продления. Участники МФЦА могут нанимать иностранных граждан и лиц без гражданства для работы в МФЦА без получения рабочих разрешений. Для Участников МФЦА предусмотрены упрощенные визовые процедуры в части получения, продления, изменения категории или отмены виз без необходимости выезда из страны, а также в части получения визы по прибытию. Для облегчения доступа иностранных экспертов и членов их семей к широкому спектру государственных и негосударственных услуг в рамках Администрации МФЦА создан специализированный центр – Экспат Центр МФЦА, который функционирует по принципу «одного окна». В Экспат Центре МФЦА на английском языке доступны визовые и миграционные услуги, услуги налоговых органов (по выдаче индивидуальных идентификационных номеров), услуги по регистрации транспортных средств и выдаче водительских удостоверений иностранным гражданам, широкий спектр услуг НАО «Государственная корпорация «Правительство для граждан» (выдача цифровых подписей), нотариальные услуги и услуги бюро переводов, услуги платежного терминала (мультикасса), колл-центра, а также услуги по содействию в поиске агентств недвижимости, школ, информации о достопримечательностях в г. Астана, рекомендуемые к посещению, и другие услуги, необходимые или полезные для въезда и пребывания иностранных работников в МФЦА.

Участник МФЦА — это юридическое лицо (компания, партнерство и т.д.), зарегистрированное в соответствии с действующим правом МФЦА. Данное понятие включает в себя как юридические лица, созданные в соответствии с правом МФЦА, так и иностранные юридические лица, «аккредитованные» Регистратором компаний МФЦА.