АХҚО Қаржылық қызметтерді реттеу жөніндегі комитеті ақшаны жылыстатуға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мақсатында мониторингiне жататын қаржылық және қосалқы қызметтерге қойылатын талаптарды арттыруда
Одан әрі басқару және ақшаны жылыстатуға және терроризмді қаржыландыруға байланысты мәселелер бойынша қолдау көрсету мақсатында AFSA «Астана» халықаралық қаржы орталығы Қатысушыларының назарын келесілерге аударады:
(1) Ақшаны жылыстатуға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мақсатындағы қаржылық және қосалқы қызметтер тізбесі
2020 жылғы 30 желтоқсанда АХҚО Қаржылық қызметтерді реттеу жөніндегі комитеті Ақшаны жылыстатуға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл (АЖ/ТҚҚ) мақсатындағы қаржылық және қосалқы қызметтердің қайта қаралған тізбесін (Тізбе) бекітті. Тізбеге АХҚО-ның Жалпы қағидалары мен АХҚО Глоссарийінде көрсетілген Реттелетін қызметер, Бағалы қағаздар нарығының қызметтері, Қосалқы қызметтері және Белгіленген қаржылық емес кәсіпорындар мен мамандықтар (БҚЕКМ) кіреді.
Бұл тізбе АЖ/ТҚҚ туралы Қазақстан Республикасының Заңына (3-бап 1-тармағының 19) тармақшасына) және АХҚО-ның АЖ бойынша қағидаларына (2.1 (b) бөлімі) сәйкес әзірленген.
(2) Клиенттерді тиісінше тексеру жөніндегі нұсқаулық
2020 жылғы 30 желтоқсанда AFSA «Астана» халықаралық қаржы орталығының Қатысушылары (Тиісті тұлғалар) клиенттермен сырттай іскерлік қарым-қатынас құрған жағдайларда клиенттерді кешенді тексеруге қолданылатын Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мақсатындағы нұсқаулықты (Талаптарды) (КТТ бойынша нұсқаулық) Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігімен келісім бойынша бекітті.
КТТ бойынша нұсқаулық тәуекелдерді бағалау, клиенттерді сәйкестендіру және тексеру бағдарламаларына, сондай-ақ қашықтықтан КТТ өткізудің шараларына қатысты АЖ/ТҚҚ туралы Қазақстан Заңының, АЖ/ТҚҚ жөніндегі АХҚО қағидалары мен Нұсқаулығының тиісті талаптарын қамтиды, олар саясаттарға, Тиісті тұлғаларды бақылау құралдары мен АЖ/ТҚҚ рәсімдеріне енгізілуі тиіс.
(3) АЖ/ТҚҚ бойынша нұсқаулыққа өзгертулер
2020 жылғы 30 желтоқсанда AFSA Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігімен келісім бойынша «Астана» халықаралық қаржы орталығының қаржылық мониторингтеудің субъектілеріне (Тиісті тұлғалар) арналған Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мақсатындағы үшкі бақылау қағидаларына қолданылатын Нұсқаулыққа (Талаптарға) (АЖ/ТҚҚ бойынша нұсқаулық) түзетулерді бекітті.
АЖ/ТҚҚ бойынша нұсқаулыққа түзетулер Қазақстанның АЖ/ТҚҚ туралы Заңының 11-бабының 3-2-тармағына және Қазақстан Республикасы Президентінің 2020 жылғы 13 мамырда қол қойған АЖ/ТҚҚ туралы заңына енгізілген басқа да түзетулерге сәйкес әзірленді.
АЖ/ТҚҚ бойынша нұсқаулыққа мыналар кіреді:
- АХҚО-ның барлық тиісті қатысушыларын қолданыла алуы
- Ақшамен және / немесе өзге де мүлікпен операцияларды тоқтату бойынша шараларды қабылдау міндеттемесі
Клиенттердің операцияларын ақшаны жылыстату / терроризмді қаржыландыру (АЖ / ТҚ) типологияларын, сұлбалары мен әдістерін ескере отырып, күрделі, әдеттен тыс ірі немесе басқа әдеттен тыс деп жіктеуге қойылатын талаптар.
- АЖ / ТҚ тәуекелдерін басқаруға қойылатын жаңа талаптар.
- АЖ / ТҚ тәуекелдерін бағалау нәтижелерін ҚББ мен AFSA сұрауы бойынша ұсыну міндеті.
- Кем дегенде, келесі тізімдер бойынша тексерулер мен шолуларды қоса алғанда, Клиенттерге тиісінше тексеру жүргізу бойынша міндеттемелер:
- Террористік қызметке қатысы бар тұлғалардың тізімі
- Терроризм мен экстремизмді қаржыландыруға қатысы бар тұлғалар мен ұйымдардың тізімі,
- Жаппай жою қаруын таратуды қаржыландыруға қатысы бар тұлғалар мен ұйымдардың тізімі.
- Оффшорлық аймақтар тізімінің орнына Жеңілдікті салық салынатын мемлекеттер тізбесіне жаңа сілтеме.
- ҚББ бекіткен Әдеттен тыс және күдікті операциялар белгілерінің тізбесіне жаңа жазба (Үкіметтің №1484 қаулысы жойылды).
- Зерттелуге жататын клиенттің операцияларына қойылатын жаңа талап.
Егер сізде сұрақтар туындаса, оларды [email protected] мекенжайына жіберіңіз.
