AFSA АХҚО-ның тиісті қатысушылары ақшаны жылыстату және терроризмді қаржыландыру қауіптерін жақсы түсіну үшін негізгі қылмыстардың тізімін және типологиялық зерттеу есептерін жариялайды
AFSA қадағалау органы ретінде ақшаны жылыстатумен айналысатын адамдарды және террористік актілерге қандай да бір түрде жәрдемдесуді қалайтын адамдарды қоса алғанда, кез келген қылмыстық элементтер үшін елеулі тежеуші фактор ретінде әрекет ететін режимді қолдауға ұмтылады. AFSA ақшаны жылыстатум (АЖ) және терроризмді қаржыландырумен (ТҚ) күрес туралы АХҚО заңнамасын басқарады және сақтауды қамтамасыз етеді. Осыған байланысты АФСА АХҚО қатысушыларының ақшаны жылыстату және терроризмді қаржыландыру қауіптерін жақсы түсінуі үшін негізгі қылмыстардың тізімін және типологиялық зерттеу есептерін жариялайды.
Негізгі құқық бұзушылықтардың тізбесі
Қазақстан Республикасы Қылмыстық кодексінің тиісті баптарына сілтемелермен ақшаларды жылыстатумен және терроризмді қаржыландырумен байланысты қылмыстардың тізбесі АФСА-мен қаржылық іс-шаралар бойынша нысаналы топтың (FATF) ұсынымдарымен (2019 жыл) анықталған қылмыстардың белгіленген санаттары негізінде қабылданды.
FATF ұсынымдарының 3 және 5-тармақтарына сәйкес ақшаны жылыстатумен және терроризмді қаржыландырумен байланысты қылмыстар Вена конвенциясы, Палерм конвенциясы және Терроризмді қаржыландыру туралы конвенция негізінде қылмысталуы тиіс. Елдерге негізгі қылмыстардың ең кең ауқымын қамту үшін барлық маңызды қылмыстарға ақшаны жылыстату қылмысын қолданған жөн.
Типологиялық зерттеу есептерінің тізбесі
Ақшаны жылыстату (АЖ) және терроризмді қаржыландыру (ТҚ) әдістері туралы типологиялық есептер АЖ/ТҚ саласындағы барлық мүдделі тараптарға АЖ және ТҚ-дан туындайтын қатерлердің табиғатын жақсы түсінуге және осы қатерлерге қарсы күрестің тиімді стратегиясын әзірлеуге көмектесе алады. Типологиялық зерттеулер туралы есептер FATF және FATF (FSRBs) стиліндегі өңірлік органдардың веб-ресурстарында ашық қолжетімді болады. Бұл құжаттар АЖ және ТҚ әдістері мен үрдістерінің үлгілерін, АЖ және ТҚ қарсы күрес жөніндегі шараларды түсіндіруді, сондай-ақ типологиялар мен тақырыптық зерттеулердің жалпы сипаттамасын қамтиды. Типологиялық есептердің бұл үлгілері қаржы мекемелері мен қаржылық емес кәсіпорындар мен кәсіптерге олар ұшырайтын АЖ және ТҚ тәуекелдерін анықтауға, бағалауға және түсінуге, сондай-ақ АЖ және ТҚ -мен анықтауға және күресуге көмектеседі.
Қазіргі уақытта AFSA өзінің АЖ/ТҚ типологиялық есептерінің практикалық үлгілері жоқ және басшылық ретінде FATF және FSRBs типологиялық зерттеу есептерінің тізімін пайдалануды ұсынады.
